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【5.15全國投資者保護宣傳日】深交所全面實(shí)行注冊制主要制度規則介紹

社會(huì )責任
發(fā)布時(shí)間:2023/05/17 17:05:00 已瀏覽:

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編者按:為幫助投資者更好理解全面實(shí)行注冊制的重要意義和主要內容,深交所投資者服務(wù)部特別推出“聚焦全面實(shí)行注冊制”系列圖文解讀。本篇介紹全面實(shí)行注冊制主要制度規則體系,一起來(lái)看看吧!

深交所全面實(shí)行注冊制主要制度規則介紹:

一、交易所審核

保薦機構將發(fā)行上市申請材料提交給深交所審核。

主要制度規則包括:

首發(fā)新股:深交所股票發(fā)行上市審核規則

再融資:深交所上市公司證券發(fā)行上市審核規則

重大資產(chǎn)重組:深交所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規則

深交所上市審核委員會(huì )和并購重組審核委員會(huì )管理辦法

深交所行業(yè)咨詢(xún)專(zhuān)家庫工作規則

深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號——申請文件受理

深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第2號——上市保薦書(shū)內容與格式

深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第3號——創(chuàng )新試點(diǎn)紅籌企業(yè)財務(wù)報告信息披露

深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第4號——保薦業(yè)務(wù)現場(chǎng)督導

深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號——業(yè)務(wù)咨詢(xún)溝通

深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第2號——發(fā)行上市申請文件受理關(guān)注要點(diǎn)

關(guān)于未盈利企業(yè)在創(chuàng )業(yè)板上市相關(guān)事宜的通知

關(guān)于進(jìn)一步督促會(huì )員提升保薦業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量的通知

二、證監會(huì )注冊

深交所審核通過(guò)的,向證監會(huì )報送同意發(fā)行上市的審核意見(jiàn)及相關(guān)申請文件資料。

主要制度規則包括:

首發(fā)新股:首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法

再融資:上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法

重大資產(chǎn)重組:上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

優(yōu)先股發(fā)行:優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法

存托憑證發(fā)行:存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)

三、發(fā)行上市

取得證監會(huì )正式的注冊批復后,發(fā)行人和主承銷(xiāo)商制定發(fā)行方案,主承銷(xiāo)商向交易所報送發(fā)行申請文件,在深交所上市。

主要制度規則包括:

證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法

深交所首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細則

深交所上市公司證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細則

深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細則

深交所股票發(fā)行規范委員會(huì )工作細則

深交所發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指引第1號——股票上市公告書(shū)內容與格式

深交所發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指引第2號——存托憑證上市公告書(shū)內容與格式

四、證券交易

依法發(fā)行后,證券持有人按照交易規則,將其持有的證券轉讓給他人。

主要制度規則包括:

深交所交易規則

深交所融資融券交易實(shí)施細則

深交所轉融通證券出借交易實(shí)施辦法

深交所主板股票異常交易實(shí)時(shí)監控細則

關(guān)于注冊制下股票和存托憑證暫不作為股票質(zhì)押回購及約定購回交易標的證券的通知

關(guān)于股票及存托憑證證券簡(jiǎn)稱(chēng)和標識的通知

關(guān)于發(fā)布《主板投資風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》及相關(guān)事項的通知

五、持續監管

規范證券上市后的行為,深交所對相關(guān)主體進(jìn)行監督管理。

主要制度規則包括:

深交所股票上市規則

深交所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則

深交所優(yōu)先股試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細則

深交所上市公司自律監管指引第8號——重大資產(chǎn)重組


(內容來(lái)源:深圳證券交易所)

風(fēng)險提示:本文僅供交流參考,不構成任何投資建議。股市有風(fēng)險,入市需謹慎。


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